0

Hồ sơ cấp giấy phép hoạt động công ty cho vay tài chính

Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động tại Ngân hàng nhà nước

Hồ sơ được lập thành 2 bộ bằng tiếng Việt. Các tài liệu trong hồ sơ phải là bản chính, trường hợp là các bản sao trong hồ sơ phải có xác nhận của cơ quan đã cấp bản chính hoặc chứng nhận của Công chứng Nhà nước.

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng cổ phần

1. Thành phần hồ sơ chung.

  • Đơn đề nghị cấp Giấy phép
  • Dự thảo Điều lệ
  • Đề án thành lập tổ chức tín dụng và Phương án kinh doanh dự kiến trong 03 năm đầu.
  • Tài liệu chứng minh năng lực của bộ máy quản trị, kiểm soát, điều hành dự kiến: Sơ yếu lý lịch; Phiếu lý lịch tư pháp:Bản sao các văn bằng chứng minh trình độ chuyên môn; Và các tài liệu khác chứng minh việc đáp ứng các điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định pháp luật;
  • Biên bản Hội nghị thành lập thông qua hoặc văn bản của chủ sở hữu phê duyệt dự thảo Điều lệ, đề án thành lập tổ chức tín dụng, danh sách các chức danh quản trị, kiểm soát, điều hành dự kiến và lựa chọn Ban trù bị, Trưởng Ban trù bị.

2. Danh sách các cổ đông sáng lập, cổ đông góp vốn thành lập.

3. Hồ sơ của cổ đông góp vốn thành lập:

a) Đối với cá nhân: Đơn mua cổ phần, Bảng kê khai người có liên quan

b) Đối với cá nhân là cổ đông sáng lập:

  • Đơn mua cổ phần,
  • Bảng kê khai người có liên quan,
  • Sơ yếu lý lịch, Phiếu lý lịch tư pháp phải được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép không quá 06 tháng;
  • Bảng kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng của cá nhân ,
  • Đối với tổ chức:
  • Đơn mua cổ phần;
  • Bảng kê khai người có liên quan,
  • Bản sao Giấy phép thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương;
  • Văn bản ủy quyền người đại diện vốn góp tại tổ chức tín dụng phi ngân hàng ;
  • Bản sao Điều lệ tổ chức và hoạt động;
  • Bản sao Giấy chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu của người đại diện theo pháp luật, người được cử đại diện phần vốn góp của tổ chức tại tổ chức tín dụng phi ngân hàng;
  • Văn bản của cấp có thẩm quyền chấp thuận cho tổ chức được góp vốn thành lập tổ chức tín dụng phi ngân hàng;
  • Báo cáo tài chính của năm liền kề trước năm nộp hồ sơ ;
  • Báo cáo khả năng tài chính tham gia góp vốn ;
  • Văn bản của cơ quan thuế, cơ quan bảo hiểm xã hội xác nhận về việc thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ thuế, bảo hiểm xã hội của tổ chức;
  • Đối với tổ chức là cổ đông sáng lập:
  • Hồ sơ quy định đối với tổ chức ( bên trên);
  • Sơ yếu lý lịch theo mẫu quy định; Phiếu lý lịch tư pháp của người đại diện theo pháp luật, người được cử đại diện phần vốn góp của tổ chức;
  • Bảng kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng của tổ chức;
  • Báo cáo tài chính trong 03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ

4. Sau khi nhận được văn bản chấp thuận nguyên tắc, Ban trù bị phải nộp hồ sơ bổ sung để được xem xét cấp Giấy phép sau đây:

Điều lệ của tổ chức tín dụng;

Biên bản và Nghị quyết của Đại hội thành lập về việc thông qua Điều lệ, bầu các chức danh thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, quy định về tổ chức và hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát;

Biên bản họp Hội đồng quản trị về việc bầu chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị; Biên bản họp Ban kiểm soát về việc bầu chức danh Trưởng ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát chuyên trách;

Quyết định của Hội đồng quản trị về việc bổ nhiệm chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc), Kế toán trưởng;

Văn bản của một ngân hàng thương mại Việt Nam nơi Ban trù bị mở tài khoản góp vốn xác nhận số tiền góp vốn của các cổ đông góp vốn thành lập;

Văn bản chứng minh quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng hợp pháp địa điểm đặt trụ sở chính;

Các quy định nội bộ về tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng quy định tại đã được Đại hội thành lập, Hội đồng quản trị thông qua;

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng trách nhiệm hữu hạn

1. Thành phần hồ sơ chung.

  • Đơn đề nghị cấp Giấy phép
  • Dự thảo Điều lệ
  • Đề án thành lập tổ chức tín dụng và Phương án kinh doanh dự kiến trong 03 năm đầu.
  • Tài liệu chứng minh năng lực của bộ máy quản trị, kiểm soát, điều hành dự kiến: Sơ yếu lý lịch; Phiếu lý lịch tư pháp:Bản sao các văn bằng chứng minh trình độ chuyên môn; Và các tài liệu khác chứng minh việc đáp ứng các điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định pháp luật;
  • Biên bản Hội nghị thành lập thông qua hoặc văn bản của chủ sở hữu phê duyệt dự thảo Điều lệ, đề án thành lập tổ chức tín dụng, danh sách các chức danh quản trị, kiểm soát, điều hành dự kiến và lựa chọn Ban trù bị, Trưởng Ban trù bị.

2. Danh sách các thành viên sáng lập, thành viên góp vốn thành lập.

3. Hợp đồng liên doanh

4. Hợp đồng thỏa thuận góp vốn giữa các thành viên sáng lập.

5. Hồ sơ đối với chủ sở hữu, thành viên sáng lập là ngân hàng thương mại Việt Nam, doanh nghiệp Việt Nam:

  • Hồ sơ quy định tại điểm d khoản 3 trong đơn đề nghị cấp giấy phép đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng cổ phần, trừ Đơn mua cổ phần;
  • Báo cáo quá trình thành lập, hoạt động và định hướng phát triển của chủ sở hữu, thành viên sáng lập cho đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép.

6. Sau khi nhận được văn bản chấp thuận nguyên tắc, Ban trù bị phải nộp hồ sơ bổ sung để được xem xét cấp Giấy phép sau đây:

  • Điều lệ đã được Hội đồng thành viên thông qua;
  • Văn bản của một ngân hàng thương mại Việt Nam nơi Ban trù bị mở tài khoản góp vốn xác nhận số tiền góp vốn của chủ sở hữu, các thành viên sáng lập;
  • Văn bản chứng minh quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng hợp pháp địa điểm đặt trụ sở chính;
  • Các quy định nội bộ về tổ chức và hoạt động đã được Hội đồng thành viên thông qua;
  • Văn bản của cơ quan có thẩm quyền nước nguyên xứ đánh giá tổ chức tín dụng nước ngoài tuân thủ các quy định tại điểm a, c, đ khoản 3 Điều 12 Thông tư số 30/2015/TT-NHNN  từ thời điểm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đến thời điểm nộp hồ sơ bổ sung để được xem xét cấp Giấy phép;
  • Ngoài các thành phần hồ sơ trên, tổ chức tín dụng phi ngân hàng trách nhiệm hữu hạn một thành viên phải nộp bổ sung các văn bản sau đây:

(i) Quyết định của chủ sở hữu về việc bổ nhiệm chức danh Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc), Kế toán trưởng;

(ii) Biên bản họp Ban kiểm soát về việc bầu chức danh Trưởng ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát chuyên trách;

  • Ngoài các thành phần hồ sơ trên,tổ chức tín dụng phi ngân hàng trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên phải nộp bổ sung các văn bản sau đây:

(i) Biên bản và Nghị quyết của Đại hội thành lập về việc thông qua Điều lệ, bầu, bổ nhiệm các chức danh thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, quy định về tổ chức và hoạt động của Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát;

(ii) Biên bản họp Hội đồng thành viên thông qua các nội dung về việc bầu chức danh Chủ tịch Hội đồng thành viên; Biên bản họp Ban kiểm soát về việc bầu chức danh Trưởng ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát chuyên trách;

(iii) Quyết định của Hội đồng thành viên về việc bổ nhiệm chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc), Kế toán trưởng.

Công ty chúng tôi sẵn sàng cung cấp cho Quý khách hàng dịch vụ trọng gói để hoàn thành các thủ tục xin cấp các giấy phép để thành lập công ty cho vay tài chính, cụ thể các dịch vụ của BB LAW bao gồm:

  • Tư vấn mô hình và cơ cấu tổ chức doanh nghiệp phù hợp và các vấn đề pháp lý liên quan đến việc thực hiện thủ tục;
  • Soạn thảo hồ sơ đầy đủ theo quy định pháp luật ;
  • Đại diện Quý khách nộp hồ sơ thực hiện thủ tụcthành lập doanh nghiệpvà thủ tục xin giấy phép hoạt động của công ty cho vay tài chính tại Phòng đăng ký kinh doanh và Ngân hàng Nhà nước
  • Theo dõi và giải trình về hồ sơ theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
  • Nhận kết quả :

+ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

+ Giấy phép hoạt động do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp phép

  • Giao một bộ hồ sơ hoàn chỉnh cho Quý Khách hàng lưu nội bộ công ty

Trên đây là một số đề xuất của chúng tôi liên quan đến tư vấn về điều kiện thành lập công ty cho vay tài chính. Nếu Quý khách hàng đồng ý với đề xuất, xin vui lòng liên hệ lại với chúng tôi để công ty Luật Bắc Bộ có thể thực hiện thủ tục một cách nhanh chóng cho Quý khách hàng. Xin trân trọng cảm ơn!

Bạn sẽ hài lòng khi sử dụng dịch vụ của công ty chúng tôi !

Rất mong nhận được sự hợp tác !

Trân trọng !

CÔNG TY LUẬT TNHH BẮC BỘ

Đ/c: Tầng 5, tòa nhà Diamond Flower Tower, số 48 Lê Văn Lương – Nhân Chính – Thanh Xuân – Hà Nội.

Email: luatbacbo.vn@gmail.com

Hotline: 0944.645.930/0988.333.823

Trả lời

Your email address will not be published. Required fields are marked *